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審查程序中的主要手續

審查程序中申請人可能遇到的主要手續分兩類:一類是法律規定或者專利局指定申請人應當辦理的申請審批手續,無正當理由不辦理或者逾期辦理的,申請將被視為撤回。這些手續主要有:提出實質審查請求、答復專利局的各種通知書、繳納申請維持費;另一類是申請人可以依據法律規定,視需要選擇辦理的請求手續。這一類手續如果不符合要求,專利局可作出手續視為未提出處理,一般不會涉及申請本身。這些手續主要有:對申請文件的主動修改和補正、要求提前公布請求、著錄項目變更申報和延長期限請求。以下對這幾種手續分別進行說明:

1.提出實質審查請求

只有發明專利申請需要辦理這一手續。

實審請求可以在申請的同時提出,也可以在申請后提出,但最晚應當在自申請日起3年之內提出,無正當理由逾期未提出的或者因手續不合格被視為未提出的,申請將被視為撤回。

提出實審請求只有繳納實質審查費后才生效。但是提出實審請求后,未繳納實審費的,專利局并不馬上發出實審求進行審查,如果不符合要求的,將視情況發出實審請求視為未提出通知或補正通知,并寫明不合格原因。申請人收到補正通知的,應當在審查員規定的期限內補正。申請人收到實審請求視為未提出通知的,應當在自申請日起3年內重新提交符合要求的新的實審請求書。實審請求經審查合格的,專利局將在專利公報上予以公布。

申請人在提出實質審查請求的同時,慶發提交申請日以前(要求優先權的在優先權日以前)與其發明有關的參考資料,沒有參考資料的應當聲明。該發明專利已在外國提出過申請的,應當同時提交外國對其進行檢索的資料或者結果的資料;無正當理由不提交的,申請將被視為撤回;有正發理由無法提交的,應當聲明并說明理由,可以在得到該項資料后補交。提交上述資料的,應當在請求書(實審請求是在申請時提出的)或實質審查請求書的文件或附件欄目中寫明理由。提出實審請求時申請人可以對發明進行一次主動修改或補正。

2.答復專利局的各種通知書

在初步審查或者實質審查程序中,審查員發現申請存在明顯性缺陷、格式缺陷、或者實質性缺陷時,應用補正通知書或者審查意見書的形式,通知申請人在指定的時間內對申請進行補正、修改或者對審查員指定出的缺陷陳述意見。申請人對此必須答復,無正當理由不答復的,申請將被視為撤回。申請人答復時應當注意以下各點:

(1)遵守答復期限,逾期答復和不答復后果是一樣的。除發明專利申請第一次初審查意見通知書的答復期限為4個月外,其它通知書的答復期限一般為2個月,但是特別簡單的手續或者為了加快程序,審查員也可以只給1個月的答復期限。申請人應當注意審查員指定的期限,并按照通知書右上角專利局蓋的發文日期章,推算出答復的最后日期。答復的最后日期=發文日期+15天+指定期限申請人計算期限是,應當注意實施細則第6條的有在規定。

申請人在期限內因故不能按期簽復的,應當在期限屆滿前辦理延長期限手續。

(2)針對審查意見通知書提出的問題,分類逐條答復。申請人漏答復某一方面或者某一條審查意見的,有可能被視為未按期答復,導致申請被視為撤回。答復可以表示同意審查員的意見,按照審查意見辦理補正或者對申請進行修改;也可以不同意見審查員的意見,并對此進行申辯和陳述申請人的意見及理由。

屬于格式或者手續方面的缺陷,一般可以通過補正消除缺陷;明顯性缺陷一般難以通過補正或者修改消除,多數情況下只能就是否在和屬于明顯性缺陷進行申辯和陳述意見,例如:發明創造不屬于專利?;さ畝韻?,發明創造違反國家法律妨害公共利益等;實質性缺陷公兩類,有些可以通過修改消除缺陷,如權利要求撰寫方面的缺陷、單一性方面的缺陷;有些卻難以修改,如說明沒有充分公布,新穎性、創造性、實用性方面的缺陷。

(3)對發明或者實用新型專利申請的補正或者修改均有得超出原說明書和權利要求書計載的范圍,對外觀設計專利申請的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。否則,申請可能會駁回。

(4)答復應當按照規定的格式提交文件。如補正應當有補正書,修改或陳述意見應當有意見陳述書。個別文字的補正,可以只在補正書上填是;被正內容較多的,除在補正書上填明補正情況外,還應當提交替換頁。例如,審查員在補正通知書中要求重新打印說明書第二頁,申請人在補正時,應當提交補正書和重新打印清楚的說明書第二頁。在補正書的“文件名稱”欄目中填寫“說明書”,在“頁”欄目中填寫“P,2”在“補正前”欄目中填寫“不清楚”在“補正后”欄目中填寫“重新打印”。

文件中個別字的增、刪或修改也可以直接在意見陳述書中說明;修改內容較多時,除在意見陳述書中說明外,還應當提交替換頁,替換頁應當訂在意見陳述書后面。

申請人使用補正書還是意見陳述書,應當根據審查員要求選用。一般補正形式問題或手續方面的問題使用補正書,修改申請的實質內容使用意見陳述書,申請人 同意審查員意見,進行申辯時使用意見陳述書。

3.繳納申請維持費

這項手續只有發明專利申請需要辦理。

發明專利申請自申請日起滿二的尚未被批準的,從第三年度起申請人應當按年度每年繳納申請維持費。第一次申請維持費應當在第三年度開始的第一個月內繳納,以后各年度的申請維持應當在上一年度期滿前一個月人預繳。

年度是以申請日為起點計算的。例如:某件申請的申請日為1988.5.12,則從1988.5.12為第一年度,從1989.5.12~1989.5.12為第二年度,從1990.5.12~1991.5.12為第三年度,以此類推。若該申請到1990.5.12尚未被批準,則從第三年度起應當每年繳納申請維持費。第一次繳納申請維持費日期為1990.5.12~6.12的一個月內,以后各年度的申請維持費應當在每年的4.13~5.12的一個月內預繳。

申請人若未在規定時間內繳納申請維持費的,專利法規定應當給予一個滯納期,但是在滯納期內繳費的,要加收25%的滯納金。申請維持費滯納期從法律規定的應當繳納申請維持費之日起算為半年。超過了滯納期尚未繳納或繳納不足的,該申請被視為撤回。為了防止申請人萬一遺忘繳納申請維持費而導致申請被視為撤回,專利法實施細則規定:對在應繳日期以后尚未繳費的申請人,專利局應當通知申請人繳納申請維持費和滯納金。這種書面的繳費通知一般在繳日期后2~3個月內發出。

申請維持費按照規定可以請求減緩。

4.請求提前公布

請求提前公布是申請人可以視情況選擇的一項手續,它只適用于發明專利申請。

專利法規定:發明專利申請按正常程序應當在申請日以后滿18個月才予以公布。公布以后申請人可以獲得臨時?;さ娜ɡ?,申請的內容將成為現有技術的一部分。申請人出于下列種種考慮,可以請求提前公布其申請。

(1)為了盡快將發明推向市場,尋找合適的買方,需要盡早公布發明內容。

(2)為了制止他人無償利用其申請專利的發明,需要及早獲得臨時?;?。

(3)在提出實審請求以前,獲得一段盡可能長的時間來聽取市場和公眾的意見,以便定是否提出實審請求。

(4)通過請求提前公布其發明專利申請的內容,防止他人就類似發明獲得專利。

申請人請求提前公布的應當提交“要求提前公布聲明”一式兩份,并寫明要求提前公布的申請的申請號、發明名稱和其他必要的著錄項目。要求提前公布聲明應當有申請人簽章,委托專利代理的可以由專利代理機構簽章,多個申請人又未委托專利代理的,可以由申請人代表人簽章。

聲明生效后,專利局將在申請文件初審合格以后盡早予以公布。

5.對申請文件的主動修改和補正

對申請文件的主動修改和補正也是申請人可以視需要選擇的一項手續。

申請文件存在各種缺陷時,申請人可以主動提出補正或者在實施細則規定的時間內主動提出修改。補正主要是對申請存在的形式或格式上的缺陷,或者手續上的缺陷進行補正。例如:

原文件未使用專利局制定的統一表格,可以主動站正提交合格的文件;原請求書未簽章,可以通過主動補正提交經簽章的請求書;申請委托有專利代理機構的,若申請時未提交專利代理委托書,可以主動補正提交專利代理委托書。

修改主要是指對申請內容的修改。實用新型和外觀設主專利申請只允許在申請日起3個月內,提出主動修改;發明專利申請僅允許在提出實審請求和答復審查員的第一次審查意見書時可以對申請文件進行主動修改。在上述規定期限之外提出的主動修改,專利局將作出視為未提出和處理。

對請求書的修改要通過專門的著錄項目變更手續進行,不能按照這里所說的主動修改的手續辦理。

對權利要求書的修改應當以說明書為依據。申請人可以修改權利要求的前序部分,也可以修改其特征部分,使其更準確地與發明內容相適應或更符合邏輯。為了使專利申請符合單一性的要求或加強?;?,申請人也可以增刪權利要求書中的權利要求。

對說明書的修改一般來說主要限于非實質性的部分,例如,發明名稱、背景技術、發明所屬的技術領域、圖面說明和摘要等。這些部分可以根據說明收實質部分的內容作修改,使芙與發明主題更適合,使公眾與審查員更容易理解發明。對說明書實質部分即發明目的、技術解決方案、效果和實施例的修改一般是不允許的,人有在很特殊的情況下可以考慮。例如,發明目的與技術解決方案明顯不相適應,可以依據技術方案對發明目的作適當修改;在申請有符合單一性的情況下,修改說明書,使其符合單一性的要求;將申請時僅寫在權利要求書中的內容補寫到說明書中等。

對外觀設計圖片或者照片的修改,只限于對不清晰的線條描清,涂覆不能予以?;さ奈淖?,或對視圖的明顯差錯和不一致進行改正。

任何主動修改或補正都不得超出原申請記載或表示的范圍。主動修改或補正能否補正能否接受收審查員決定。主動修改或補正應使用意見陳述書或補正書,說明修改、補正的文件名稱、頁數、位置及修改理由;被修改部分應打印在替換頁上,附在意見陳述書或補正書后面。

6.著錄項目變更手續

著錄項目變更手續也是申請人可以視需要選擇的一項手續。

申請人提出申請以后,請求書中填報的發明人、申請人、專利代理機構及發明名稱等內容都不能隨便更改,需要更改的要辦理著錄項目變更手續。

辦理著錄項目變更手續時,應當向專利局提交著錄項目變更申報書,在其中填明變更的項目及變更前后的情況,涉及發明人、申請人、專利代理機構變更的,還需要附具說明變更理由的證明材料并繳納規定的費用。具體要求說明職下:

(一)變更發明創造名稱

發明創造名稱既是請求書的一部分內容,又是說明書的一部分內容。所以變更發明創造名稱的,除提交著錄項目這更申報書以外,還應當附具意見陳述書,說明變更理由,經審查員同意才能辦理變更手續。

(2)發明人、設計人的變更

發明人、設計人的變更分兩種情況:一種是發明人、設計人姓名的變更,這只是一種名義的變更,不涉及權利的變化。變更發明人、設計人姓名的,除提交著錄項目變更申報書以外,還應當附具戶籍部門出具的有關更改姓名的證明。另一種是發明人、設計人變更。由于發明權不以轉讓、繼承,所以發明人的變更(包括人數增減)主要是由于申請人申報不當或由于發明權爭議發生的。

由于申報不當需要變更發明人的,應當由申請人代為辦理變更手續,除提交著錄項目變更申報書以外,并應當附具申報不當情況的詳細說明以及應予改正的證膽或者其它發明人的旁證。

對發明權有爭議的,應當請求專利管理機關調處或向人民法院起訴。

經過專利管理機磁調處或人民法院裁決后歸還發明權的,合法的發明人可以憑發生法律效力的處理決定或判決書,請求專利局辦理著錄項目變更手續。

(3)申請人(或專利權人)的變更

申請人(或專利芭人)的變更主要有五種情況:

①申請人姓名或者名稱的變更

申請人是個人的,變更姓名時除提交著錄項目變更申報書以外,還應附具戶籍部門出具的更改姓名的證明;申請人是單位的,變更單位名稱時,除提交申報書外,還應附具主管部門同意改變名稱的批文,或者在工商行政管理部門改變名稱的登記證明。

②繼承或贈與申請權

由于原申請人死亡,按照繼承地通過繼承獲得申請權的,辦理變更手續時除提交著錄項目變更申報書以外,并應當附具經公證的其它合法繼承人表示同意或表示放棄的聲明。

申請人自愿將申請權贈與他人的,受贈人辦理變更手續時除提交著錄項目變更申報書以外,并應當附具經公證的贈與證明;申請人辦理變更手續時除提交著錄項目變更申報書以外,還應當附具經公證的受贈人的接受聲明。

③轉讓申請權

通過轉讓獲得申請權的權利人,辦理變更手續時除提交著錄項目變更申報書以外,并應當附具由雙方簽章的有效的轉讓合同,必要時,專利局可以要求對合同公證。申請人是全民所有制單位的,還需要地方市級以上主管部門同意轉讓的指示。我國申請人轉讓給外國人或外國單位的,需要由國務院主管部門批準。外國人之間轉讓,或外國人轉讓給中國單位或個人的,其轉讓合同應當經轉讓地公證機關公證。

④轉移申請權

有權申請的人或單位被他人非法侵奪申請權后,經過專利管理機關調處或人民法院裁決后歸還申請權的,合法申請人可以憑專利管理機關的已經發生法律效力的處理決定,或者人民法院的生效的判決書辦理申請人變更手續。

⑤改正申報的差錯

由于原申請人在申請時請求書填寫不當,漏填或者錯填申請人,要求通過辦理著錄項目變更改正差錯的,應當由原申請人提出,除提交著錄項目變更申報書以外并附具原申報不當的詳細說明或者就予改正的或證明。

申請人變更后,原申請人辦理的各種已經生效的法律手續對變更后的申請人具有約束力。但是專利代理委托關系中止,變更后的申請人要委托專利代理的,應當重新辦理專利代理委托手續。在有多個申請人的情況下,如果變更的只是部分申請人的專利代理委托關系,也可以不中止,但是新增加的申請人應當補辦專利代理委托手續,提交經其簽章的專利代理委托書。

(4)專利代理機構的變更

專利代理機構的變更包括申請人要求撤銷或者更換專利代理機構,以及專利代理機構本身名稱地址變更兩類情況。

①申請人要求更換專利代理機構,應當提交著錄項目變更申報書并附具撤銷售原專利代理機構的解聘書,及委托新的專利代理機構的專利代理委托書。撤銷原專利代理機構的解聘書應當一式兩份,一份提交專利局,一份送達原專利代理機構。解聘書沒有統一格式可由申請人行打印后,簽章生效。申請人要求更換聲音代理機構需要繳納變更手續費。

②專利代理機構本身改變名稱或地址,應當同時辦理兩年事:一是向專利局專利代理管理處備案,二是對代理的每件申請案辦理著錄項目變更手續,改變名稱的需要有主管部門批準的證明。專利代理機構變更名稱需要繳納規定的費用。

(5)其它的項目變更

主要的還有申請人或者專利代理機構地址的變更,單位指定的聯系人或代理機構指定的代理機構的代理人的更換及變更,申請人或專利代理機構印鑒式樣的變更等。這些變更一般不要求附具證明,只要申請人或專利代理機構提交經過簽章的著錄項目變更申報書就可以辦理。

 
 
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